（原标题：监管动手：处罚！处罚）

【导读】证监会对东方集团、ST东时处罚赓续下发，上交所也启动纪律贬责要领            中国基金报记者 南深 12月20日晚，东方集团公告，公司控股股东及实验适度东谈主收到黑龙江证监局对于未如期履行高兴事项的行政监管要领决定书。此前公司涉嫌信息败露行恶违纪，则仍在立案探望中。            同在20日晚，ST东时也公告，公司于2024年12月19日收到北京证监局下发的《行政处罚预先奉告书》及《对于对东方先锋驾驶学校股份有限公司、东方先锋投资有限公司袭取责令改正要领并对徐雄、徐劲松、闫文辉、王红玉袭取出具警示函要领的决定》。            上交所沪市商场动手情况例行发布（2024年12月16日至2024年12月20日）则流露，上交所也已对东方集团、ST东时等公司违游记径启动纪律贬责要领。

东方集团实控东谈主被出具警示函 公司被立案探望或有退市风险            东方集团的控股股东东方集团有限公司、实验适度东谈目的宏伟于2024年12月20日收到黑龙江证监局《对于对东方集团有限公司、张宏伟袭取出具警示函要领的决定》。                            经查，东方集团有限公司、张宏伟于2024年6月19日高兴在3~6个月内，袭取包括但不限于钞票看管等神色撑捏东方集团财务有限职守公司化解流动性资金不足问题，保证东方集团在东方集团财务有限职守公司进款的安全性、流动性。放胆2024年12月19日，东方集团有限公司、张宏伟未如期履行上述高兴。            上述行径违背了有关章程，左证《上市公司监管带领第4号》第十七条的章程，黑龙江证监局决定对东方集团有限公司、张宏伟别离袭取出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货商场诚信档案。            此前，东方集团还于2024年6月22日败露，因公司涉嫌信息败露行恶违纪，中国证监会决定对公司立案。放胆当今，中国证监会的探望尚在进行中，公司尚未收到就上述立案探望事项的论断性见解或决定。若后续经中国证监会行政处罚认定的事实，涉及《上海证券来回所股票上市规律》章程的要紧行恶强制退市情形，公司股票存在要紧行恶强制退市的风险。            值得一提的是，当今东方集团还在进行预重整。                左证东方集团11月26日的公告，公司本年6月收到债权东谈主东辉公司的《重整恳求奉告函》，因公司未能璧还东辉公司到期债务，且显着枯竭璧还才能但具有一定重整价值，东辉公司向哈尔滨中院恳求对公司进行重整。放胆11月26日，公司正在积极激动预重整有关责任，遴择重整投资东谈主、债权申诉、审计及评估等有关责任正在激动中。            ST东时连收两份处罚 被重叠实施其他风险警示            东方先锋（ST东时）则在12月20日晚连气儿发布了四份公告，流露公司及有关职守东谈主收到行政监管要领，并拟被行政处罚，公司股票将被重叠实施其他风险警示。                       左证行政监管要领决定书，ST东时、东方先锋投资有限公司（以下简称东方投资）存在以下问题：            未按章程败露东方投资过头关联方资金占用，ST东时控股股东东方投资过头关联方通过融资租借、应收账款保理业务非探究性占用ST东时资金，放胆2024年11月底，占用余额约为2.2亿元，公司未按章程败露该情况；            租借事项管帐处理作假，针对有关租借事项，ST东时未按照《企业管帐准则》的章程在免租期内作管帐处理；            未实时败露担保、回售等事项，公司有关子公司对钞票欠债率朝上70%的对象提供担保，未按章程履行相应方案要领和败露义务；公司股票涉及回售条目，有关回售公告信息败露不足时；           未实时败露关联来回事项，ST东时未实时败露其租用实控东谈主关联方有关房产的关联来回事项，亦未实时败露与北京桐隆汽车销售有限公司的关联来回；            职工捏股野心存在问题，公司有关职工捏股野心未有职工明阐发购份额，与前期公司败露的《第四期职工捏股野心（草案）》不符，信息败露不确实；            未实时败露股份被冻结等有关事项，2023年12月7日至2024年1月16日，公司实控东谈主徐雄及控股股东东方投资新增被国法冻结、国法标志股份共计占公司总股本的5.12%，但迟至 2024年2月5日才赐与败露，有关事项败露不足时。            此外，对于上述违游记径，ST 东时有关内适度度扩充失当，公司里面适度存在劣势。左证有关章程，北京证监局决定对ST东时、东方投资袭取责令改正的监管要领，对有关职守东谈主徐雄、徐劲松、闫文辉、王红玉袭取出具警示函的监管要领，并将有关情况记入证券期货商场诚信档案。            因ST东时存在资金占用未收回事项，公司股票将于2024年12月20日起被重叠实施其他风险警示。另外需要预防的是，若公司未能按照责令改正要求在6个月内清收2.2亿元被占用资金，上交所将对公司股票实施停牌，停牌后两个月内仍未完成整改的，上交所将对公司股票来回实施退市风险警示，尔后两个月内仍未完成整改的，上交所将决定斥逐公司股票上市来回。            除了行政监管要领，ST东时还于2024年12月19日收到北京证监局下发的《行政处罚预先奉告书》。此前，ST东时因涉嫌信息败露行恶违纪，于2023年12月27日被中国证监会立案。           经查明，东方先锋2021年未按章程败露关联来回，2023年未按章程败露关联方非探究性资金占用导致的关联来回。左证当事东谈主行恶行径的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的章程，北京证监局拟决定：            一、对东方先锋责令改正，给予告诫，并处以500万元的罚金；            二、对东方先锋时任董事长徐雄给予告诫，并处以850万元的罚金，其中当作实验适度东谈主处以600万元的罚金，当作径直厚爱的应用东谈主员处以250万元的罚金；            三、对东方先锋时任财务总监王红玉给予告诫，并处以150万元的罚金；            四、对东方先锋时任董事长徐劲松给予告诫，并处以150万元的罚金；            五、对东方先锋时任总司理、副董事长闫文辉给予告诫，并处以150万元的罚金；            六、对东方先锋时任监事、董事会办公室主任季冬鹏给予告诫，并处以100万元的罚金。

制作：舰长

剪辑：江右

审核：许闻

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